Zobrazeno 2.968x
Toto téma obsahuje 3 diskutující a má 2 odpovědi. This post has been viewed 2969 times
Tak tu máme další pokutu. Tentokrát do Českých Budějovic. A nejde v tomto případě o misselling či o podvádění klientů. Firma HARD LINE BROKERAGE v 23 případech písemně nezaznamenala požadavky a potřeby klienta. A neučinila v termínu 30 dnů nápravné opatření. Pravomocné rozhodnutí zde: http://www.cnb.cz/miranda2/export/sites/www.cnb.cz/cs/dohled_financni_trh/vykon_dohledu/pravomocna_rozhodnuti/prilohy/S-Sp-2015_00369_CNB_573.pdf
Je vidět, že ČNB nejde zdaleka jen po velkých rybách. Zde jde o formální nedostatek (i když pochopitelně ani misseling nelze vyloučit, ale samotné rozhodnutí o něm není).
U pokutovanéí firmy nejde o žádné zelenáče. Dle statistik ČNB má firma cca 25 poradců, průměrný věk ve firmě je přes 40 let a jde vesměs o zkušené lidi.
Při podrobnějším pohledu uvidíte, že firmu v květnu 2015 opustilo 13 lidí – to vypadá na reakci na kroky ČNB, která postihuje právě období 2014 – březen 2015. Ale také to tak být nemusí….
00Co na to napsat? Když na to společnost byla upozorněna, mělo jí být jasné, že si to kdykoli ČNB zkontroluje, zda byla zavedena opatření…
Docela bych chtěl ty záznamy vidět.
00Kdyz nekomu 20 000 Kc symbolicka pokuta nestaci k tomu, aby zacal dodrzovat pravidla. Co s nim … http://www.cnb.cz/cs/dohled_financni_trh/vykon_dohledu/pravomocna_rozhodnuti/susr-detail.html?cnbid=Sp%20/%202013%20/%2054%20/%20573&&cnbname=Hard%20line&cnbtype=400.410&page=1
Navic podle dokumentu to uz je od roku 2011. No dalsi otazka k zamysleni pro male PA a IZ…
00
Pro reakci na toto téma se musíte přihlásit.